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宣城市地方金融监管局2020年随机抽查工作计划 |
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序号 |
抽查任务名称 |
抽查事项名称 |
抽查对象 |
抽查主体 |
发起方式 |
抽查基数 |
抽查比例 |
任务完成时间段 |
是否跨部门实施 |
配合部门 |
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1 |
融资性担保机构现场检查 |
机构管理情况 |
全市融资担保公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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2 |
公司治理情况 |
全市融资担保公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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3 |
融资担保和投资业务情况 |
全市融资担保公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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4 |
资金运用及管理情况 |
全市融资担保公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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5 |
财务及档案等基础管理情况 |
全市融资担保公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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6 |
风险防控情况 |
全市融资担保公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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7 |
机构管理情况 |
本县（ 市、区） 融资担保公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；2.县级自行发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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8 |
公司治理情况 |
本县（ 市、区） 融资担保公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；3.县级自行发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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9 |
融资担保和投资业务情况 |
本县（ 市、区） 融资担保公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；4.县级自行发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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10 |
资金运用及管理情况 |
本县（ 市、区） 融资担保公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；5.县级自行发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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11 |
财务及档案等基础管理情况 |
本县（ 市、区） 融资担保公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；6.县级自行发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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12 |
风险防控情况 |
本县（ 市、区） 融资担保公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；7.县级自行发起 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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13 |
小额贷款公司现场检查 |
机构和高管人员情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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14 |
云顶国际官网唯一官方网站的业务范围情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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15 |
资产情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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16 |
资金来源情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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17 |
财务及非信贷资产情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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18 |
法人治理和内控制度情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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19 |
创新业务情况 |
全市小额贷款公司 |
市金融监管局 |
市级发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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20 |
机构和高管人员情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；2.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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21 |
云顶国际官网唯一官方网站的业务范围情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；3.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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22 |
资产情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；4.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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23 |
资金来源情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；5.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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24 |
财务及非信贷资产情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；6.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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|
25 |
法人治理和内控制度情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；7.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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26 |
创新业务情况 |
本县（ 市、区） 小额贷款公司 |
各县市区金融监管局、市经开区金融办 |
1.市级发起分级承办；8.县级自行发起 |
25 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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27 |
典当行经营行为检查 |
典当行借贷款行为的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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|
28 |
典当行当金利率情况的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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29 |
典当行典当综合费用情况的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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|
30 |
典当行资产管理比例情况的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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|
31 |
典当行会计情况的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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|
32 |
无证经营行为 |
有照无证企业、无证无照经营典当业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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33 |
典当行借贷款经营业务的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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34 |
典当行经营业务的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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|
35 |
典当行对外投资行为的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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36 |
典当行委托派驻情况的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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37 |
典当行收当业务的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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38 |
典当行绝当物处理业务的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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39 |
典当行资本缴付和股东待遇的检查 |
全市典当企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
15 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
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40 |
融资租赁经营行为 |
融资行为的检查 |
经许可经营融资租赁业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
12 |
100% |
2020年12月前 |
是 |
市场监管局 |
|
41 |
贷款行为的检查 |
经许可经营融资租赁业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
12 |
100% |
2020年12月前 |
是 |
市场监管局 |
|
|
42 |
无证经营行为的检查 |
有照无证企业、无证无照经营融资租赁业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
12 |
100% |
2020年12月前 |
是 |
市场监管局 |
|
|
43 |
商业保理经营行为 |
融资及放贷行为 |
经许可经营商业保理业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
0 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
|
44 |
催收讨债行为 |
经许可经营商业保理业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
0 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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45 |
无证经营行为的检查 |
有照无证企业、无证无照经营商业保理业务企业 |
市金融监管局 |
市级发起分级承办 |
0 |
20% |
2020年12月前 |
否 |
|
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